服务承诺
证监会承诺在履行监管职责时，积极回应公众、市场参与者和受证监会监察的中介人的需要。
| 项目 | 服务承诺 | |
|---|---|---|
| 后偿贷款申请或修改／宽免《证券及期货条例》规定的申请 | 接获申请后开始检视有关申请 | 两个工作天 |
| 投资产品的认可／注册1 | 接获申请后受理有关申请 | 五或两个工作天2 |
| 就纸黄金计划、私人开放式基金型公司、在泰国与香港基金互认安排下于泰国注册成立的基金及于香港注册成立的联接基金（各自投资于单一只于泰国注册成立并符合泰国与香港基金互认安排规定的主基金）而言，在申请经受理后作出初步回应 |
七个工作天 | |
| 就根据基金简易通处理的单位信托及互惠基金3而言，在申请经受理后作出回应 | 十个工作天 | |
| 就其他单位信托及互惠基金以及其他产品而言，在申请经受理后作出初步回应 | 14个工作天 | |
| 一般查询 | 初步回覆 | 五个工作天 |
| 处理牌照申请 | 公司 | 15周 |
| 代表（临时牌照） | 七个工作天 | |
| 代表（普通牌照） | 八周 | |
| 代表（负责人员牌照） | 十周 | |
| 转移与持牌公司的隶属关系 | 七个工作天 | |
| 对中介人及市场活动的投诉 | 初步回应 | 两周 |
| 根据《收购守则》和《股份回购守则》提出的申请及相关文件 | -- | 详情 |
1 对于申请是否已符合服务承诺，本会是根据申请人已呈交全部所需文件后的处理时间来计算。
2 五个工作天的承诺适用于以下产品的认可:
- 单位信托及互惠基金
- 强制性公积金产品（包括汇集投资基金）
- 集资退休基金
- 房地产投资信托基金
- 与投资有关的人寿保险计划
两个工作天的承诺适用于其他产品（包括纸黄金计划）的认可，及私人开放式基金型公司的注册。
3 根据基金简易通处理的单位信托及互惠基金，是指在与香港订有基金互认安排的司法管辖区注册成立并受当地法律规管，且符合于2024年10月21日刊发的《致有意发行证监会认可单位信托及互惠基金的申请人的通函──推出基金认可简易通道（基金简易通）》所载准则（经不时修订）的基金。
最后更新日期: 2024年10月21日