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场外衍生工具监管制度

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场外衍生工具监管制度

2008年的全球金融危机突显了场外衍生工具市场的结构性不足。为应对有关问题，立法会于2014年3月26日颁布《2014年证券及期货(修订)条例》（《修订条例》）。有关修订为香港场外衍生工具市场订立了监管框架。

《修订条例》多年来已分阶段实施：

  • 强制性汇报 - 某些掉期息率及不交收远期交易的强制性汇报，和相关备存纪录责任以及新制度整体框架，已于2015年7月10日实施。2017年7月1日起，强制性汇报已扩大至场外衍生工具交易的所有五个主要资产类别（即利率、外汇、股票、信贷和商品）;
  • 强制性结算 - 以港元或四大工业货币（即美元、欧元、英镑或日圆）计价的某些标准化掉期息率交易的强制性结算及相关备存纪录责任，及为施行强制性结算的中央对手方的指定，已于2016年9月1日生效。因应全球利率基准改革，须进行强制性结算的订明交易已作进一步修订，而对中央对手方的指定亦进行了相应的修订。这些修订已于2024年7月1日起生效;
  • 该制度的其他环节正随着全球发展不时进行微调。

主体法例：

附属法例及宪报公告：

与汇报责任有关

与结算责任有关

以往版本 (仅供参考)

为施行强制性结算的指定中央对手方的名单：

已达到为施行强制性结算而订立的结算门槛的订明人士名单:

生效日期公告：

公众谘询及谘询总结：

常见问题、指引及手册：

  • 有关强制性汇报制度的操作及推行的常见问题（暂时只备有英文版）
  • 有关强制性结算制度的操作及推行的常见问题（暂时只备有英文版）
  • 场外衍生工具交易的辅助汇报指引 (SRI) 只提供英文版本） ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 场外衍生工具交易资料储存库交易汇报服务参考手册（只提供英文版本） ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库管理及界面开发指引 ─ 交易汇报服务（只提供英文版本） ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库操作程序 ─ 使用者手册（一般管理功能）（只提供英文版本） ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库操作程序 ─ 使用者手册（交易功能 ─ 交易汇报服务）（只提供英文版本） ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库操作程序 ─ 使用者手册（交易功能 ─ 交易汇报服务 ─ 附件）（只提供英文版本） ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页

其他资料：

香港交易资料储存库网页：http://hktr.hkma.gov.hk/

最后更新日期: 2024年9月26日

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