本会奉行以下原则以履行职责:
坚定公正
我们致力以坚决果断、公平公正、具透明度及负责任的方式实施监管。除了坚定和果断地对失当行为采取执法行动外,我们亦以更主动的方式监督上市公司的操守和活动,以保障投资者、促进市场发展,让香港市场继续繁荣兴旺。
严控风险
我们会评定风险较高的范畴,然后针对这些范畴加强监管工作,同时亦鼓励从业员培养守法循规的文化。鉴于市场情况和作业方式瞬息万变,我们采取以原则为本的方针,订立高层次的要求,再以详细的守则、指引及规则加以说明。
伙伴关系
我们与监管对象建立稳固的合作伙伴关系,从而保障投资者及促进市场发展。透过与其他监管机构、中介人及投资者建立伙伴关系、衷诚合作,我们致力确保市场继续稳健及蓬勃地发展。
落实监管理念
我们的行动反映了背后的监管理念:
- 坚定不移 - 如有任何人士损害投资者的利益或破坏市场的廉洁稳健,我们会坚决采取适当的行动,不受当事人的个人情况或社会地位所影响。
- 公平公正 - 以公正的程序制订每项决策,恪守“自然公正”(natural justice)的法律原则,力求一视同仁。
- 贯彻一致 - 采取贯彻一致的决策和行动,同时亦会考虑每宗个案的具体情况。
- 开明协商 - 我们相信开放的沟通和协商有助提升监管效率和成效。
最后更新日期: 2015年1月30日