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监管事宜
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刊物及统计数据
- 证券业财务回顾
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主题视察/检讨结果报告
- 有关涉及交易活动的运作和离岸入帐风险以及数据风险的风险管理作业手法的主题检视报告
- 2019-20年互联网经纪行网络保安主题检视报告
- 证监会对环球金融集团在香港的外汇活动检视报告
- 关于香港的主要经纪服务及相关股票衍生工具活动的主题检视报告
- 有关保障客户资产及监督客户主任的内部监控措施检视报告
- 关于证券保证金融资活动的检视报告
- 关于香港另类交易平台的主题检视报告
- 关于从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告
- 关于以最佳条件执行交易指示的主题检视报告
- 有关零售期货经纪行的实况调查报告
- 第二轮乔装客户检查计划的结果
- 关于持牌法团销售手法的主题视察报告
- 乔装客户检查计划的结果
- 保荐人主题视察报告
- 关于对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告
- 关于持牌投资顾问的售卖手法的报告
- 证监会持牌基金经理/顾问的对冲基金活动调查报告
刊物及统计数据
为了向业界通报规管事宜的最新发展及备受关注的合规事宜,本会不时发表专题刊物及市场统计数据。
以下为三组源自本会监管工作的刊物。本网页备有最新一期及昔日期号以供查阅,请点击刊物名称登入相关目录:
› 证券业财务回顾
本会定期对香港证券业进行财务回顾,提供有关证券交易商及证券保证金融资人的主要统计数据,以及回顾联交所参与者的财务表现。
› 主题视察/检讨结果报告
本会不时对持牌法团进行主题视察并公布视察结果,当中载有本会就监管事务提出的关注事宜。
› 证监会持牌基金经理/顾问的对冲基金活动调查报告
提供有关香港对冲基金业的最新资讯。
› 其他刊物
最后更新日期: 2024年3月14日