监管事宜
我们采取以下措施监管市场上的中介人:
- 进行现场审查及非现场监察,从而
- 监察中介人的业务操守,确定其遵守相关的规管规定
- 评估及监察中介人的财政稳健程度
- 处理中介人就各项相关规定核准、宽免或修改所提出的申请
- 就相关政策及监管事宜与中介人及业界保持沟通
如欲查询详情,请点击以下连结:
监管方针 | 概述本会对中介人的监管理念;浏览者可连结至相关文件查阅详情,以进一步了解证监会的规管架构和监管方针 |
监管行动 | 概述本会对持牌法团的监管行动 |
修改或宽免法律规定 | 本会因应中介人的情况,对《证券及期货条例》各附属法例的规定作出修改或宽免 |
刊物及统计数据 | 源自监管工作的报告及检讨 |
最后更新日期: 2022年1月31日