e-IP1是WINGS网站上的一个线上申请/提交系统,用于提交给投资产品部的新产品认可申请和认可/注册后的有关文件。
主要的表格和查检表(如下所示)已被转换为智能表格2,以便通过e-IP作出申请或提交。当申请人在e-IP的主页面上输入了申请/提交的特定资料,系统将自动列出所需的智能表格。当申请人需要提交确认满足批准/认可生效条件时,智能表格亦可供申请人填写。在整个过程中,系统会逐步引导申请人提供所需资料和文件以完成申请/提交。
在使用e-IP的相关功能之前,请务必阅读e-IP(投资产品部)用户指南并观看其教学影片。
1 e-IP(包括智能表格)仅提供英文版本。
2 “智能表格”是指在e-IP上的电子表格,由证监会网页上发布的表格和查检表转换而成,以便申请人提供其申请/提交所需的资料。
单位信托及互惠基金
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | |||
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MS Word | 在e-IP上有提供相关智能表格 | |||
1 | 单位信托及互惠基金、与投资有关的人寿保险计划及非上市结构性投资产品申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
2 | 单位信托及互惠基金的认可申请资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
3 | 计划更改申请表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
4 | 核准委任开放式基金型公司的董事、保管人或投资经理的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
5 | 核准更改开放式基金型公司或开放式基金型公司的子基金的名称的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
6 | (i)更改公众开放式基金型公司的董事; 或(ii)更改公众开放式基金型公司或在开放式基金型公司下以公开形式发售的子基金的名称的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
7 | 适用于根据《单位信托及互惠基金守则》第11.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
8 | 适用于《单位信托及互惠基金守则》第11.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
9 | 适用于根据《单位信托及互惠基金守则》第11.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而修订的销售文件的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
10 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(单位信托及互惠基金认可申请的常规及程序指南附件二) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
11 | 确认满足批准 / 认可生效条件的文件(关于基金获得证监会认可后的申请) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
12 | 适用于《单位信托及互惠基金守则》第11.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改的合规确认列表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
13 | 伞子公众开放式基金型公司法团成立文书范本(只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
14 | 取消开放式基金型公司的注册或终止开放式基金型公司的子基金的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
15 | 将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
16 | 申请将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
备注1:目前,此文件的附件尚未转换为e-IP的智能表格,以便申请人因应其个别情况自定相关内容。
互相认可安排下计划
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | |||
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MS Word | 在e-IP上有提供相关智能表格 | |||
法国 | ||||
1 | 法国基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(法国基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
3 | 香港基金管理公司根据2017年7月10日发出的《法国金融市场管理局就互认香港基金的规定与程序》第16段向香港证监会提交的确认表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
卢森堡 | ||||
1 | 卢森堡基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(卢森堡基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
内地 | ||||
1 | 内地基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | |
2 | 适用于内地互认基金的计划更改申请表格/计划更改通知的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
3 | 适用于内地互认基金无须经证监会事先批准的经修订销售文件的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
4 | 适用于内地互认基金必须经证监会事先批准的经修订销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
5 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(内地基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件F) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
6 | 适用于内地互认基金必须经证监会事先批准的计划更改的合规确认列表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
7 | 适用于内地互认基金确认满足批准 / 认可生效条件的文件(关于基金获得证监会认可后的申请) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
荷兰 | ||||
1 | 荷兰基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(荷兰基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
瑞士 | ||||
1 | 瑞士基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(瑞士基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件H) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
泰国 |
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1 | 泰国基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) |
下载 |
下载 |
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2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(泰国基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件F) (只备有英文版) |
下载 |
下载 |
- |
英国 | ||||
1 | 英国基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(英国基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
备注
申请人如欲根据证监会与下列司法管辖区所订立的基金互认安排寻求认可,请参阅证监会网站上的相关通函所载的具体规定,并联络证监会投资产品部。
- 澳洲
- 马来西亚
- 中国台湾
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备注1:目前,此文件的附件尚未转换为e-IP的智能表格,以便申请人因应其个别情况自定相关内容。
强制性公积金产品及集资退休基金
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | |||
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MS Word | 在e-IP上有提供相关智能表格 | |||
1 | 申请表格 - 申请强制性公积金产品或集资退休基金根据《证券及期货条例》第IV部获认可 | 下载 | 下载 | 有 |
2 | 强积金计划申请合规查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
3 | 汇集投资基金申请合规查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
4 | 强积金产品更改申请表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
5 | 适用于根据《证监会强积金产品守则》第8.2条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
6 | 强积金产品更改而作出的通知的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
7 | 强积金产品而适用于无须经证监会事先批准而修订的销售文件的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
8 | 集资退休基金申请合规查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
9 | 确认满足向散户投资者销售的经核准的汇集投资基金的原则上批准生效条件的文件(关于基金获得证监会认可后的申请) (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
10 | 集资退休基金更改申请表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
11 | 适用于根据《集资退休基金守则》第10.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
12 | 适用于《集资退休基金守则》第10.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) |
下载 | 下载 | 有 |
13 | 适用于根据《集资退休基金守则》第10.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而修订的销售文件的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
备注1:目前,此文件的附件尚未转换为e-IP的智能表格,以便申请人因应其个别情况自定相关内容。
与投资有关的人寿保险计划
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | |||
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MS Word | 在e-IP上有提供相关智能表格 | |||
1 | 单位信托及互惠基金、与投资有关的人寿保险计划及非上市结构性投资产品申请表格 | 见”单位信托及互惠基金”的项目1 | 见”单位信托及互惠基金”的项目1 | 有 |
2 | 与投资有关的人寿保险计划资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
3 | 与投资有关的人寿保险计划的计划更改申请表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
4 | 适用于根据《与投资有关的人寿保险计划守则》(《投资寿险守则》) 第7.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
5 | 与投资有关的人寿保险计划而适用于无须经证监会事先批准的计划更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
6 | 与投资有关的人寿保险计划而适用于无须经证监会事先批准而修订的销售文件的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
备注1:目前,此文件的附件尚未转换为e-IP的智能表格,以便申请人因应其个别情况自定相关内容。
纸黄金计划
非上市结构性投资产品
房地产投资信托基金
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | |||
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MS Word | 在e-IP上有提供相关智能表格 | |||
1 | 房地产投资信托基金申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
2 | 房地产投资信托基金守则认可申请查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
3 | 房地产投资信托基金认可程序及提交文件指引(只备有英文版) | 下载 | 有 备注1 | |
4 | 房地产投资信托基金的收购/出售的规模测试 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
5 | 单位回购通函的合规查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
备注1:目前,此文件的附件尚未转换为e-IP的智能表格,以便申请人因应其个别情况自定相关内容。
私人开放式基金型公司
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | |||
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MS Word | 在e-IP上有提供相关智能表格 | |||
1 | 注册私人开放式基金型公司或在开放式基金型公司下设立以私人形式发售的子基金的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
2 | 申请注册私人开放式基金型公司或在开放式基金型公司下设立以私人形式发售的子基金的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
3 | 核准委任开放式基金型公司的董事、保管人或投资经理的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
4 | 核准更改开放式基金型公司或开放式基金型公司的子基金的名称的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
5 | 申请核准委任私人开放式基金型公司的董事、保管人或投资经理的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
6 | 伞子私人开放式基金型公司法团成立文书范本(只备有英文版) | 下载 | 下载 | - |
7 | 取消开放式基金型公司的注册或终止开放式基金型公司的子基金的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
8 | 根据《开放式基金型公司守则》第10章终止私人开放式基金型公司或以私人形式发售的子基金的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 |
9 | 将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的申请表格 | 下载 | 下载 | 有 |
10 | 申请将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 | 有 备注1 |
备注1:目前,此文件的附件尚未转换为e-IP的智能表格,以便申请人因应其个别情况自定相关内容。
持续合规查检表
开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划
最后更新日期: 2025年1月2日