报告 | 出版年/月 |
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关于打击洗钱及恐怖分子资金筹集的合规科技应用报告 | 2024年11月 |
2023年10月 | |
有关涉及交易活动的运作和离岸入帐风险以及数据风险的风险管理作业手法的主题检视报告 | 2023年3月 |
有关持牌法团提供网上经纪、分销及投资谘询服务的检视报告 | 2022年8月 |
绿色及可持续金融议程 | 2022年8月 |
证监会对环球金融集团在香港的外汇活动检视报告 | 2022年1月 |
有关运作上的抵御能力及遥距工作安排的报告 | 2021年10月 |
2019-20年互联网经纪行网络保安主题检视报告 | 2020年9月 |
持牌法团进行的杠杆式外汇交易活动报告 | 2020年4月 |
有关在资产管理中纳入环境、社会及管治因素和气候风险的调查 | 2019年12月 |
关于香港的主要经纪服务及相关股票衍生工具活动的主题检视报告 | 2019年6月 |
有关保障客户资产及监督客户主任的内部监控措施检视报告 | 2018年12月 |
绿色金融策略框架(只备有英文版) | 2018年9月 |
关于证券保证金融资活动的检视报告 | 2018年8月 |
关于香港另类交易平台的主题检视报告 | 2018年4月 |
关于从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告 | 2018年3月 |
关于以最佳条件执行交易指示的主题检视报告 | 2018年1月 |
有关零售期货经纪行的实况调查报告 | 2017年4月 |
持牌基金经理/顾问的对冲基金活动调查报告 | 2015年3月 |
乔装客户检查计划的结果 | 2014年12月 |
持牌基金经理/顾问的对冲基金活动调查报告 | 2013年3月 |
关于持牌法团销售手法的主题视察报告 | 2012年10月 |
乔装客户检查计划的结果 | 2011年5月 |
持牌基金经理/顾问的对冲基金活动调查报告 | 2011年3月 |
保荐人主题视察报告 | 2011年3月 |
持牌基金经理/顾问的对冲基金活动调查报告 | 2009年9月 |
关于对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告 | 2007年5月 |
持牌基金经理/顾问的对冲基金活动调查报告 | 2006年10月 |
完善市场 精明投资 - 香港的衍生权证市场报告 | 2005年11月 |
关于持牌投资顾问的售卖手法的报告 | 2005年2月 |
关于中国人寿保险股份有限公司在报章刊登的首次公开招股股份分配结果出错事宜的报告 | 2004年4月 |
香港证券业的运作与监察证券业检讨委员会报告书 | 1988年5月 |
最后更新日期: 2024年11月4日