证监会于2021年8月就有关在交易层面上对香港证券市场实施投资者识别码制度(香港投资者识别码制度)的建议,以及为在香港联合交易所(联交所)上市的股份引入场外证券交易汇报制度的建议,发表了谘询总结。
在香港投资者识别码制度下,相关持牌法团及注册机构1将须为其每名客户编配券商客户编码,并将券商客户编码附加于其客户的证券交易指令。它们亦将须就在联交所发出证券交易指令或进行须向联交所作出汇报的非自动对盘交易的客户,向联交所的数据资料库提交有关识别信息(即客户的名称及身分证明文件资料)。
另外,相关持牌法团及注册机构亦须根据场外证券交易汇报制度,就在联交所上市的普通股及房地产投资信托基金的相关场外证券交易,以及实体股票证书的存放或提取,向证监会汇报相关资料。
香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度分别已于2023年3月20日及2023年9月25日实施。
本专页旨在提供相关资料,以协助业界为上述制度的实施作好准备。
市场参与者资讯:
- 谘询文件
- 谘询总结文件,当中包括对《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的修订
- 有关在香港投资者识别码制度下向联交所提交资料的资料文件,技术指引及相关材料(由香港交易及结算所有限公司发出)
- 业界网络研讨会 - 短片(完整版本)/ 香港投资者识别码制度–监管概要/ 香港投资者识别码制度 - 提交档案及附加券商客户编码在交易指令/ 场外证券交易汇报制度–监管概要/ 香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度 - 客户同意书及项目时间表概览
- 业界网络研讨会 (简报会资料)
- 场外证券交易汇报制度的技术资料文件 (版本1.3) (标明修订本) (只备有英文版) 【于2022年11月28日更新】
- 场外证券交易汇报制度的汇报档案范本及呈交流程 (版本1.1) (标明修订本) (只备有英文版) 【于2022年11月28日更新】
投资者资讯:
- 给予投资者的香港投资者识别码制度简介(单张)
- 港股市场推行投资者识别码制度(投委会网页文章)
- 谘询文件 (进一步了解制度)
- 谘询总结文件,当中包括对《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的修订 (进一步了解制度)
通函
- 致中介人的通函 - 有关实施香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度的说明大纲
- 致中介人的通函 - 在香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度下取得客户同意
- 致中介人的通函 - 关于香港投资者识别码制度相关系统的端对端测试
- 致中介人的通函 - 刊发香港投资者识别码制度端对端测试资料册及档案传送接驳指南
- 致中介人的通函 - 香港投资者识别码制度端对端测试即将开始
- 致中介人的通函 - 香港投资者识别码制度端对端测试的提示
- 致中介人的通函 - 延长香港投资者识别码制度端对端测试
- 致中介人的通函 - 香港投资者识别码制度端对端测试的提示
- 致中介人的通函 - 有关香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度的投资者教育
- 致中介人的通函 - 香港投资者识别码制度市场演习
- 致中介人的通函 - 推出香港投资者识别码制度
- 致中介人的通函 - 场外证券交易汇报制度的最新资讯
- 致中介人的通函 - 香港投资者识别码制度下提交配对档案
- 致中介人的通函 - 香港投资者识别码制度推出安排
- 致中介人的通函 - 香港交易所交易系统復原的年度演习
- 致中介人的通函 - 场外证券交易汇报制度的提示
- 致中介人的通函 - 香港交易所交易系统復原的年度演习 【更新】
政府公告
疑问
- 有关香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度的常见问题。证监会会不时修订或刊发更多关于香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度的常见问题。
-
有关提交档案及附加在交易指令的常见问题(由香港交易及结算所有限公司发出)
- 如对在香港投资者识别码制度下(i) 系统登录、文件提交、技术支援、ECP/ SFTP/ 数据资料库/ 在交易系统上对订单进行券商客户编码标记的使用和操作;(ii) 券商客户编码与客户识别信息的配对档案和其他报告表格的使用和提交;以及 (iii) 测试安排和培训课程有任何疑问,请拨打香港交易及结算所有限公司的参与者一般查询热线 (852) 2840 3626,或发送电子邮件至otpc@hkex.com.hk以查询一般问题。如查询技术问题,请拨打(852) 2840 3351联系他们的经纪自设系统(BSS)支援团队。
- 有关WINGS 平台的场外证券交易汇报制度提交渠道的技术支援,请拨打证监会WINGS技术热线 (852) 2207 9333 ,或发送电子邮件至TechEnquiries@wings.sfc.hk 。
注1: 有关在香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度下何谓“相关持牌法团及注册机构” (相关受规管中介人) 的说明,请参阅谘询总结文件。
注2: 免责声明及提示
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