《证券及期货条例》及有关条例的法例修订
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所更新之条例 |
宪报 |
摘要 |
立法会参考资料摘要 |
谘询文件 |
谘询总结 |
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证券及期货条例 |
2002年第5 号条例 |
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2002年第106 号法律公告释义及通则条例 |
2002年第106 号法律公告 |
相应修订: 废除378(3)(f)(iv)条 |
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2002年证券及期货条例(修订附表10)令 |
2002年第226 号法律公告 |
将附表10第2部份作出修订 |
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2002年证券及期货条例(修订附表8)令 |
2002年第231 号法律公告 |
将附表8作出修订 |
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2003年法律改革及修订 (杂项规定)条例 |
2003年第14 号条例 |
在附表1 第1 部第1 条中，废除“廉政专员” 的 定义而代以指依据《廉政公署条例》(第204 章) 第5 条担任廉政专员职位的人 |
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2003年公司(修订) 条例 |
2003年第28 号条例 |
相应修订: 第51(3) 条 “订明事件”的定义(b) 段 中，废除“法定声明”而代以“符合指明格式的陈述书” |
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2004年更正错误令 |
2004年第29 号法律公告 |
对第409条作出字眼上的更正 |
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存款保障计划条例 |
2004年第7 号条例 |
就条例第12部份、第87 条、第243 条、第378(2)条作出修改。亦对证券及期货(投资者赔偿—申索)规则第4 条作出修订 |
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2004年专业会计师(修订)条例 |
2004年第23 号条例 |
就条例第23条、第174(2)(a)条、第175条、第378(3)(g)(ii)(A)条、附表1附表5、附表7作出修订 证券及期货(专业投资者) 规则第3(b)(i) 条及证券及期货(杂项) 规则第5(1)(a) 条作出修订 |
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2004年公司(修订)条例 |
2004年第30 号条例 |
就条例第103 条、第175条、附表1第1 部的第1 条作出修订 |
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2005年成文法(杂项规定)条例 |
2005年第10号条例 |
就条例第100 条、第313条、第344条、第347条、附表1及附表3作出修订 |
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2005年证券及期货条例(修订附表5)公告 |
2005年第197 号法律公告 |
就附表5作出修订 |
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证券及期货(修订)条例 |
2006 年第15 号条例 |
就条例第11(1) 条、第15(2)(b)条、第240(4)条、附表1及附表2作出修订 |
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财务汇报局条例 |
2006 年第18 号条例 |
就条例第257(1)条及第378(3)(f)作出修订 |
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2010年公司( 修订)条例 |
2010 年第12 号条例 |
就条例第397条作出修订 |
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2011年证券及期货条例(修订附表5)公告 |
2011年第28号法律公告 |
就附表5作出修订 |
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2011年证券及期货和公司法例(结构性产品修订)条例 |
2011年第8号条例 |
就条例第102 - 108及111条、第182条、第213条、第379条、第392条、第407条、附表1、附表8及附表10作出修订 |
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打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例 |
2011年第15号条例 |
就条例第130条、第180条、第378条及附表1作出修订 |
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2012 年证券及期货( 修订) 条例 |
2012年第9号条例 |
加入第XIVA 部 |
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2012年证券及期货条例(修订附表1)公告 |
2012年第94号法律公告 |
就条例附表1第2及第3部作出修订 |
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2012年公司条例 |
2012年第28 号条例 |
相应修订: 《证券及期货条例》,附表1、5、7、8、10,《证券及期货(发牌及注册)(资料)规则》,《证券及期货(杂项)规则》,《证券及期货(稳定价格)规则》,《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》,《证券及期货(征费)规则》,《证券及期货(投资者赔偿征费)规则》,《证券及期货(职能的转移-投资者赔偿公司)令》,《证券及期货(职能的转移-联交所)令》,《证券及期货(费用)规则》,《证券及期货(披露权益 除外情况)规则》的修订 |
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2014 年证券及期货( 修订) 条例 |
2014年第6号条例 |
该修订条例就规管场外衍生工具交易而对《证券及期货条例》作出修订 -- 汇报、结算、交易及备存纪录责任, 金融管理专员的调查权力及其采取的纪律行动; 亦于《证券及期货条例》第III部的保障作出修订。 关于电子提交、市场失当行为罪行作出交出令的修订于该修订条例的第4及第5部 |
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2016年〈2014 年证券及期货( 修订) 条例〉(生效日期)公告 |
2016年第27号法律公告 |
2014 年证券及期货( 修订) 条例该等条文实施的日期的公告 |
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2015年证券及期货及公司法例（无纸证券市场修订）条例 |
2015年第5号条例 |
该条例就《证券及期货条例》作出修订 (尤其是于《证券及期货条例》加上第IIIAA部), 以利便在香港设立和实施无纸证券市场制度。 就公司条例及其他条例的相关修订于该证券及期货及公司法例（无纸证券市场修订）条例的第3及第4部 |
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2015年保险公司(修订)条例 |
2015年第12 号条例 |
相应修订: 《证券及期货条例》第129, 179, 180, 308, 378, 381条, 附表1及附表5作出相应修订 亦对《证券及期货(投资者赔偿-申索)规则》及《证券及期货(保险)规则》作出相应修订 |
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2015 年证券及期货( 修订) 条例 |
2015年第19号条例 |
该修订条例关乎印刷本牌照及注册证明书、《证券及期货(发牌及注册)(资料)规则》、《证券及期货(杂项)规则》、《证券及期货(费用)规则》、《证券及期货(征费)令》、亦关乎就向香港以外地方的规管者提供监管协助，以及认可交易所披露资料而作出修订《证券及期货条例》。 |
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2016年定额罚款(公众地方洁净罪行)(修订) 条例 |
2016年第4号条例 |
对证券及期货条例第2条中轻微罪行的定义作出相应修改 |
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2016 年证券及期货条例(修订附表1)公告 |
2016年第59法律公告 |
就有关条例之附表一作出修改。 |
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2016年公司(清盘及杂项条文)(修订) 条例 |
2016年第14号条例 |
对证券及期货条例第50及51条作出相应修改 |
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2016年证券及期货(修订) 条例 |
2016年第16号条例 |
就条例第36, 56 及103条作出修改并加入第IVA部 |
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金融机构(处置机制) 条例 |
2016年第23号条例 |
对证券及期货条例第10条, 第307B条, 第310条, 第341条, 第378条, 第381B条, 附表1第1部及附表2作出相应修改 |
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2018年打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)(修订)条例 |
2018年第4号条例 |
对证券及期货条例第130条, 第180条, 第378条, 第381B条, 附表1作出相应修改 |
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请使用本页的连结登入由香港特别行政区政府律政司设立的电子版香港法例 (HKeL)查阅《证券及期货条例》、其附属法例及有关条例。
免责声明：电子版香港法例的编列方式纯属律政司的职权范围，证监会对有关资料的可供使用情况及搜寻功能并无控制权，亦概不负责。
证券及期货条例 - 条文来源表
该条文来源表(以Acrobat档案下载)显示出新条例内各项条文是取材自旧有法例中哪些条文，同时载有蓝纸条例草案内相等条文(包括委员会审议阶段新增条文)的条目。
过渡安排资料
证券及期货条例草案及背景文件
| 文件 | 日期 |
|---|---|
| 证监会刊物-证券及期货条例草案 (PDF档案) | 2000年12月 |
| 就《证券及期货条例草案》向立法会提交的资料摘要 (PDF档案) | 2000年11月 |
| 《证券及期货条例草案》谘询文件 (PDF档案) | 2000年4月 |
| 《证券及期货条例草案》白纸草案 (PDF档案) | 2000年4月 |
| 建议制定的《证券及期货条例》概览 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 有关证券及期货事务监察委员会的目标、权力及职能的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 有关投资要约的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 发牌制度的检讨谘询文件 (PDF档案) | 1999年6月 |
| 就自动化交易系统及相关事宜的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 有关监管及调查上市公司及中介团体的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 有关干预权力及诉讼的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 有关证监及期货事务监察委员会的纪律处分权力的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 有关设立证券及期货事务上诉审裁处的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
| 设立市场失当行为审裁处的立法建议的简介 (PDF档案) | 1999年7月 |
1996/97 草拟及公众谘询文件
| 文件 | 日期 |
|---|---|
| 《证券及期货综合条例草案草拟稿主要建议修订》 | 1997年6月 |
| 《证券及期货综合条例草案草拟稿谘询文件》 | 1996年4月 |
| 《证券及期货综合条例草案草拟稿》(只备有英文版) | 1996年7月15日 |
证券及期货条例草案的附属法例的谘询文件及谘询总结
| 证券及期货条例》获赋予的条文 | 附属法例 | 谘询文件/结束谘询 | 谘询文件总结 | 与附属法例有关的立法会参考资料摘要 | 宪报版本 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 第III部 | ||||||
| 1. | 第 25(1) 条 | (职能的转移 - 联交所)令
前称: (转移职能予联交所)令 |
开始:2002年5月6日 完结:2002年6月7日 |
2002年7月24日 | 2002年12月13日 | |
| 2. | 第 35(1) 条 | (合约限量及须申报的持仓量)规则
前称: (合约限额及须申报的持仓量)规则 |
开始:2002年3月28日 完结:2002年4月16日 开始:2003年9月17日 完结:2003年10月15日 |
2002年4月19日 | 2002年12月13日 2004年3月5日 《2004年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)(修订)规则》 |
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| 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 | 开始:2003年1月24日 完结:2003年2月25日 开始:2003年9月17日 完结:2003年10月15日 |
2004年3月2日 《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》的修订建议 |
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| 3. | 第 36(1) 条 | (在证券市场上市) 规则 | 开始:2002年5月6日 完结:2002年6月7日 开始:2005年1月7日 完结:2005年3月31日 |
2002年7月24日 | 2002年12月13日 | |
| 4. | 第 80(1) 条 | (转移职能 - 投资者赔偿公司)令 | 开始:2002年3月28日 完结:2002年4月25日 |
2002年6月5日 | 2002年12月13日 | |
| 第 V部 | ||||||
| 5. | 第 116(5) 条 | (保险) 规则 | 开始:2002年6月26日 完结:2002年7月25日 |
2002年9月13日 | 2003年1月17日 | |
| 6. | 第 118(2) 条 | (杠杆式外汇交易) (仲裁)规则 | 开始:2002年3月28日 完结:2002年4月16日 |
2002年4月19日 | 2002年11月29日 | |
| 7. | 第 128(3)、135(3)、136(2) 及 397 条 | (发牌及注册)(资料)规则》
前称: (中介人资料) 规则 前称: (持牌人及注册机构)规则 |
开始:2002年7月19日 完结:2002年8月8日 开始:2001年11月16日 完结:2001月12月17日 |
2002年9月13日 2002月4月18日 |
2002年12月13日 | |
| 第 VI部 | ||||||
| 8. | 第 145(1) 条 | (财政资源)规则 | 开始:2002年6月14日 完结:2002年7月12日 |
2002年10月11日 | 2002年12月13日 | |
| 9. | 第 148(1) 条 | (客户证券) 规则 | 开始:2001年4月12日 完结:2001年5月24日 |
2002年7月11日 | 2002年12月6日 | |
| 10. | 第 149(1) 条 | (客户款项) 规则 | 开始:2001年4月12日 完结:2001年5月24日 |
2002年7月11日 | 2002年12月6日 | |
| 11. | 第 151(1) 条 | (备存记录) 规则 | 开始:2002年2月15日 完结:2002年3月15日 |
2002年7月11日 | 2002年12月13日 | |
| 12. | 第 152(1) 条 | (成交单据、户口结单及收据) 规则 | 开始:2001年9月28日 完结:2001年11月9日 |
2002年6月6日 | 2002年12月13日 | |
| 13. | 第 156(1) 及 397(1) 条 | (帐目及审计) 规则 | 开始:2001年12月21日 完结:2002年1月31日 |
2002年7月11日 | 2002年12月13日 | |
| 14. | 第 165(1) 及 397(1) 条 | (有联系实体 - 通知)规则
前称: (有联系实体)规则 |
开始:2002年3月22日 完结:2002年4月19日 |
2002年5月30日 | 2002年12月6日 | |
| 第 VII部 | ||||||
| 15. | 第 170(3)(e) 及 397(1) 条 | ((卖空及证券借贷(杂项))规则
前称: (卖空豁免及证券借出) 规则 |
开始:2002年5月24日 完结:2002年6月21日 |
2002年7月11日 | 2002年12月13日 | |
| 16. | 第 174(3)(d) 及 397(1) 条 | (豁除某等未获邀约的造访) 规则
前称: (未获邀约的造访-豁免) 规则 |
开始:2001年10月19日 完结:2001年11月19日 |
2002年3月15日 | 2002年11月29日 | |
| 第 IX部 | ||||||
| 17. | 第 194(5) 及 397(1) 条 | (登记证监会纪律制裁命令)规则
前称: (登记证监会的纪律处分命令)规则 |
开始:2002年3月27日 完结:2002年4月24日 |
2002年6月5日 | 2002年11月29日 | |
| 第 XI部 | ||||||
| 18. | 第 233(d) 条 | (上诉审裁处)规则* | ||||
| 19. | 第 226 及 233(b) 条 | (登记上诉审裁处命令)规则
前称: (上诉审裁处 - 命令注册)规则 |
参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件 *第17项 |
参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件总结 *第17项 |
2002年12月6日 | |
| 20. | 第 234 条 |
《2002年证券及期货条例(修订附表8)令》 前称: (修订附表8)令
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开始:2002年8月5日 完结:2002年8月19日 |
2002年9月12日 | 2002年12月13日 | |
| 第 XII部 | ||||||
| 21. | 第 244(1) 条 | (投资者赔偿-征费)规则》
前称: (投资者赔偿 )规则 |
开始:2002年3月28日 完结:2002年4月25日 |
2002年6月5日 | 2002年12月13日 | |
| 22. | 第 244(1) 条 | (投资者赔偿 - 赔偿上限)规则
前称: (投资者赔偿 - 赔偿限额)规则 |
开始:2002年3月28日 完结:2002年4月25日 |
2002年6月5日 | 2002年12月13日 | |
| 23. | 第 244(2) 条 | (投资者赔偿-申索)规则
前称: (投资者赔偿 - 杂项条文)规则 |
开始:2002年3月28日 完结:2002年4月25日 |
2002年6月5日 | 2002年12月13日 | |
| 第 XIII部 | ||||||
| 24. | 第 264 及 269(b) 条 | (登记市场失当行为审裁处命令)规则
前称: (市场失当行为审裁处 - 命令注册)规则 |
参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件 *第17项 |
参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件总结 *第17项 |
2002年12月6日 | |
| 25. | 第 282(1) 及 306(1) 条 | ((稳定价格)规则
前称: (市场失当行为 (稳定活动的豁免))规则 |
开始:2002年2月8日 完结:2002年3月8日 |
2002年7月9日 | 2002年12月13日 2003年12月12日 (稳定价格)(修订)规则 |
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| 第 XV部 | ||||||
| 26. | 第 376(1)(b) 条 | (披露权益 - 除外情况) 规例
前称: (权益披露 - 豁免) 规例 |
开始:2002年5月16日 完结:2002年6月8日 |
2002年7月12日 | 2002年12月13日 | |
| 27. | 第 377 条 | (权益披露 - 证券借贷) 规则 | 开始:2001年12月19日 完结:2002年1月26日 |
2002年7月12日 | 2002年12月13日 | |
| 认可地方公告 | ||||||
| 核准借出代理人名单 | ||||||
| 第 XVI部 | ||||||
| 28. | 第 393 条 | (集体投资计划)公告
前称: (购买黄金)公告 |
开始:2002年3月25日 完结:2002年4月22日 |
2002年6月3日 | 2002年12月6日 | |
| 29. | 第 394(1) 条 | (征费)令 | 开始:2002年4月3日 完结:2002年4月30日 |
2002年6月5日 | 2002年12月13日 | |
| 30. | 第 394(5) 条 | (征费) 规则 | 开始:2002年4月3日 完结:2002年4月30日 |
2002年6月5日 | 2002年12月13日 | |
| 31. | 第 395 条 | (费用) 规则 | 开始:2002年7月30日 完结:2002年8月24日 |
2002年9月16日 | 2002年12月13日 | |
| 《 证 券 及 期 货 (费 用) 规 则 》下 的 建 议 牌 照 费 用 谘 询 文 件 | 开始:2002年3月8日 完结:2002年4月8日 |
2002年7月30日 | 不适用 | 不适用 | ||
| 32. | 第 397(1) 条 | (杂项条文) 规则 | 开始:2002年7月2日 完结:2002月7月26日 |
2002年9月12日 | 2002年12月13日 | |
| 33. | 第 397(1) 条 | (杠杆式外汇交易 - 豁免)规则 | 开始:2002年6月6日 完结:2002年6月26日 |
2002月7月11日 | 2002月11月29日 | |
| 34. | 第 397(1) 条 | (专业投资者)规则 | 开始:2002年2月1日 完结:2002年2月28日 |
2002月6月4日 | 2002月11月29日 | |
| 35. | 第 397(1) 条 | (认可对手方)规则 | 开始:2001年11月30日 完结:2001年12月29日 |
2002年4月23日 | 2002年11月29日 | |
| 36. | 第 397(1) 条 | (获豁免的票据 - 资料)规则
前称: (资料)规则 |
开始:2002年3月19日 完结:2002年4月16日 |
2002年4月19日 | 2002年11月29日 | |
| 37. | 第 398(6) 条 | (罪行及罚则) 规例 | 开始:2002年7月26日 完结:2002月8月16日 |
2002年9月13日 | 2002年12月13日 | |
| 第 XVII部 | ||||||
| 38. | 第 409 条 | 《2002年证券及期货条例(修订附表10)令》 | 不适用 | 不适用 | 2002年12月13日 | |
| 其他 | ||||||
| 39. | 《2002年公司条例(豁免公司及招股章程遵从条文) (修订)公告》 |
不适用 | 不适用 | 2002年12月6日 | ||
| 40. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(生效日期)公告》 | 不适用 | 不适用 | 2003年1月17日 | ||
| 41. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 废除条例)公告》 | 不适用 | 不适用 | 2003年1月17日 | ||
| 42. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 联交所赔偿基金)公告》 | 不适用 | 不适用 | 2003年1月17日 | ||
| 43. | 《〈证券及期货条例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所赔偿基金)公告》 | 不适用 | 不适用 | 2003年1月17日 |
其他
| 日期 | 文件 |
|---|---|
| 2002年12月6日 | 《2002年公司条例(豁免公司及招股章程遵从条文)(修订)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(生效日期)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 废除条例)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 联交所赔偿基金)公告》 |
| 2003年1月17日 | 《〈证券及期货条例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所赔偿基金)公告》 |
最后更新日期: 2021年6月2日