资产管理
2019年,证监会进行了一项覆盖整个行业的调查,以了解持牌资产管理公司及主要的机构资产拥有人在投资和风险管理流程、投资后拥有作业手法、以及披露方面如何及在何等程度上考虑到环境、社会及管治(environmental, social and governance,简称ESG)风险,尤其是与气候变化相关的风险。证监会在2019年12月发布了相关调查结果。
2021年8月,证监会发表《有关基金经理管理及披露气候相关风险的谘询总结》,并公布修订《基金经理操守准则》,规定基金经理须在其投资及风险管理流程中考虑气候相关风险,并须作出适当的披露。证监会亦发出了一份通函,列明适用于所有基金经理的基本规定(涵盖管治、投资管理、风险管理及披露),以及适用于大型基金经理的进阶标准。
2021年10月,证监会举办了基金经理管理及披露气候相关风险网上讲座。
ESG基金
2019年4月,证监会发出了《致证监会认可单位信托及互惠基金的管理公司的通函 - 环境、社会及管治基金》,以提升ESG基金的披露(包括可比性以及透明度)。
2021年6月,证监会发出了新的《致证监会认可单位信托及互惠基金的管理公司的通函 - 环境、社会及管治基金》,取代2019年4月的通函。就《证监会有关单位信托及互惠基金、与投资有关的人寿保险计划及非上市结构性投资产品的手册》的要求对于在投资过程中考虑气候变化、绿色、ESG、或可持续因素的证监会认可基金的适用性,该通函列明了证监会的期望。
在2022年3月和2023年1月,证监会就ESG基金举办了业界研讨会。
教育及培训
在2021年6月,证监会就有关优化适用于中介人及个人从业员的胜任能力框架的建议,发表谘询总结,包括将ESG纳入为《持续培训的指引》内持续培训的其中一个相关课题。经修订的指引于2022年1月实施。
绿色金融是投资者及理财教育委员会(简称投委会)的一个主要工作范畴。投委会透过投资者教育、外展活动及研究项目来提升技能培训和促进公衆对绿色和可持续金融的关注。在2019年3月,投委会发布ESG与可持续金融的专题网页,为零售投资者提供产品、市场及监管的资讯,并介绍风险与机遇以提高他们的关注和协助他们作出更有根据的决定。ESG和可持续金融的教育资讯透过不同渠道发出,包括投委会的线上和社交网络平台、宣传活动、讲座及新闻活动。投委会定期进行《香港零售投资者研究调查》,通过不同的问题,衡量投资者就绿色金融和ESG投资方面的兴趣、知识水平以及参与度。
2023年1月,证监会为逾百名大学生举办名为“香港的环球可持续金融方针”的培训研讨会, 冀让年青一代了解可持续金融领域的监管和市场发展。培训研讨会为参加者介绍本港以至全球在资产管理、企业披露、投资产品、压力测试及分类目录方面的监管措施。
ESG评级和数据产品供应商
2023年10月,证监会宣布支持和提倡为在香港提供产品及服务的ESG评级和数据产品供应商,制订一套操守准则供其自愿遵守。该自愿操守准则经由一个业界领导的工作小组制订,即香港ESG评级和数据产品供应商自愿操守准则工作小组(该工作小组),并由国际资本市场协会担任该工作小组的秘书。详情可参阅国际资本市场协会发布的该工作小组的职权范围和参与者名单(只备有英文版本)。
2024年10月,证监会欢迎由工作小组发布的一套自愿操守准则。自愿操守准则在为期一个月的公众谘询结束后成功定稿,并以国际证券事务监察委员会组织建议的国际最佳作业手法作为蓝本,以确保准则与其他主要司法管辖区引入的要求互通和保持一致。已同意遵从该准则的ESG评级和数据产品供应商将需公开一份自我评核文件,并在当中说明它们为遵守该准则的原则而采取的方针和行动。该文件亦将刊载于自愿操守准则的网站。
2024年11月, 证监会高层人员与超过200名金融业界人士聚首一堂,共同见证香港自愿操守准则的发布。证监会行政总裁梁凤仪女士在主题演说中,鼓励ESG评级和数据产品供应商遵从自愿操守准则,并提倡各资产管理公司采用该套准则,以便它们进行尽职审查和持续评估。本会亦在同一周,就资产管理公司聘用第三方ESG评级和数据产品供应商时进行尽职审查提供监管指引。
最后更新日期: 2024年12月3日