Facebook   LinkedIn   WeChat   YouTube 警示名单
《证券及期货条例》下若干词语的定义

本栏列出在证监会网站、守则及指引内出现的若干词语的定义,当中亦包含部分常用财务用语的一般定义。

免责声明:本词汇仅供参考,非作法律用途。

词汇以中文笔划序排列。

问1 :

香港有哪些在《证券及期货条例》下所指的“认可交易所”?

答:

依据《证券及期货条例》附表101部第5(a)条,香港只有两家认可交易所

  1. 香港联合交易所有限公司

  2. 香港期货交易所有限公司

有意申请成为认可交易所的机构应向本会查询详情。



问2 :

哪些市场是《证券及期货条例》所指的“认可证券市场”?

答:

认可证券市场”指由认可交易所营办的证券市场。香港唯一的认可证券市场,是由香港联合交易所有限公司营办。

问3 :

哪些市场是《证券及期货条例》所指的“认可期货市场”?

答:

认可期货市场”指由认可交易所营办的期货市场。香港唯一的认可期货市场,是由香港期货交易所有限公司营办。

问4 :

指明期货交易所”、“指明证券交易所”及“指明交易所”所指的是甚么?

答:
  1. “指明期货交易所” 一词指《证券及期货条例》附表 1 第 2 部所列明的期货交 易所。该词在“杠杆式外汇交易”一词的定义中亦有出现,当中述明在“指明期 货交易所”上买卖的合约所关乎的某些活动,不包括在“杠杆式外汇交易”一词 的定义范围内。“指明期货交易所”一词亦载于《证券及期货(认可对手方)规 则》,用以列明哪些机构可视作为认可交易对手。
  2. “指明证券交易所” 一词指《证券及期货条例》附表 1 第 3 部所列明的证券交 易所。该词在“杠杆式外汇交易”一词的定义中亦有出现,当中述明在“指明证 券交易所”上执行的交易所关乎的某些活动,不包括在“杠杆式外汇交易”一词 的定义范围内。“指明证券交易所”一词亦有用于关乎《证券及期货条例》第 XV 部的权益披露事宜及《证券及期货(稳定价格)规则》指明稳定价格的情 况。
  3. “指明交易所” 一词指《证券及期货(财政资源)规则》附表 3 所列明的交易 所。 该规则参照“指明交易所”的定义,就在这些指明交易所上交易的产品, 订明由这些交易所产生,或与这些交易有关联的资产及负债的处理方法。

有关法规条文的详情请按以下连结:
https://www.sfc.hk/web/TC/rule-book/laws/securities-and-futures-ordinance.html

问5 : 哪些结算所是《证券及期货条例》所指的“认可结算所”?

答:

根据《证券及期货条例》,香港有以下四家认可结算所:

  1. 香港中央结算有限公司;
  2. 香港期货结算有限公司;
  3. 香港联合交易所期权结算所有限公司;及
  4. 香港场外结算有限公司。

凭借《证券及期货条例》附表 10 第 1 部第 6 条,上述头三家公司当作为“认可结算所”。另外,根据《证券及期货条例》第37(1)条,第四家公司亦于2013年10月25日被认可为结算所,并于2013年11月25日开始运作。

凡有公司打算成为《证券及期货条例》下的认可结算所,应向本会查询详情。

最后更新日期: 2024年12月30日

我们使用cookies来改善网站性能和用户体验。如果你继续使用本网站及相关服务,则表示你同意其使用。详细了解我们的隐私政策声明
免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.