问1 : 已经过时,并于2024年6月14日被删除
问2 : 很多规则都规定客户必须以书面方式给予指令或作出授权。就这方面而言,以图文传真方式作出的指示会否被接纳?
会。只要以图文传真方式作出的指示载有客户的书面签署,便会获得接纳。
尽管如此,我们仍要求商号设立监控措施,以减轻可能因为以书面原文以外的途径而进行的通讯方式所产生的任何风险,例如核实客户的签署,及使用专供交收职员使用的传真机。如果商号获悉情况有异,应该索取书面原文以供纪录。
问3 : 很多规则都规定客户必须以书面方式给予指令或作出授权。假如网上收到的客户指示已配备常见的密码及私人密码的组合,以确保保安不会出现问题,证监会会否接受此种指示?
由于这种做法已在市场上广泛应用,只要不会因不同的沟通方式而影响到指示的真确性,我们会将透过密码及私人密码而得到核证的指示等同为书面指示。
最后更新日期: 2003年3月17日